乌克兰国家银行第一副行长利用职务洗钱

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乌克兰国家银行 (NBU) 通常在媒体中被描述为经济稳定的堡垒和该国金融诚信的守护者。 在关于 NBU 独立性的辩论中,很多事情都被打破了。 今天,金融监管机构在决策方面拥有巨大的权力和主权,但在有影响的地方,也有很多可能性。 在有很多独立性的地方,很容易利用这些机会达到自私的目的。

NBU 的决定及其官员与可疑公司和个人的联系通常表明存在一个有组织的犯罪集团,该集团洗钱和吸走资金,然后将其发送到国外。 鉴于这个有组织犯罪集团的规模以及所使用的机制,很难想象如果没有 NBU 的高级官员参与,这一切都是可能的。 根据调查,所有证据都指向乌克兰国家银行第一副行长卡捷琳娜·罗日科娃,她在该行监管部门任职六年。

NBU对一家不起眼的银行的惊人慷慨

“KIB”是一家不起眼的中型银行。 它在乌克兰银行排名中处于中间位置,但大多数乌克兰人可能甚至没有听说过它。 同时,一些事实表明,“Rozhkova 组织”使用商业工业银行 PJSC(Kominbank 或 KIB)作为洗钱脏钱的转换中心。 该计划产生了有组织犯罪集团的大部分超额利润。

Commercial Industrial Bank 由一位 Stefan Paul Pinter 所有。 他于 2018 年 12 月成为其唯一股东,拥有 100% 的股份。 它们的名义价值估计为 2 亿乌克兰格里夫纳(欧元622万。)他从哪里得到钱购买禁令将在文章后面讨论。

同时,中国人民银行尤其受到北大管理层的青睐。 结果,在 2018 年 12 月 Pinter 被收购后,Kominbank 立即以 2.32 亿格里夫纳(欧元761 万)。 品特还收到了14亿格里夫纳(欧元4354 万)来自 NBU 的再融资贷款,以价值 30 亿格里夫纳(欧元9332 万)。

正在调查洗钱和逃税的嫌疑。 同时,根据审前调查统一登记册(UDRI)的信息,在过去两年中,针对 KIB 的刑事案件已被调查 158 起。 2019年,NBU以洗钱为由对KIB处以罚款,但他们仅处以20万格里夫纳的象征性罚款(欧元6,221)。

Kateryna Rozhkova 被可耻的前行长 Valeria Gontareva 任命为国家银行副行长,专门负责监督与 Asters Law Limited 伦敦办事处负责人 Olga Khoroshylova 的关系,航班和过境数据证明了这一点。 这种伙伴关系直到现在仍在继续。

乌克兰国家银行副行长 Kateryna Rozhkova

斯蒂芬·品特是谁?

要了解 NBU 与 Cominbank 的关系,需要更多地了解其所有者 Stefan Pinter。 他是 GML International Limited 的创始合伙人、首席执行官兼首席投资官,该公司成立于 1983 年,提供企业和主权建议、债务催收和重组、债务转换以及新兴市场的重大投资。 该公司后来扩大了其活动范围,包括为国际银团贷款、债券和贸易融资市场的银行、公司和新兴市场政府创建和构建新的融资来源。

1996 年,GML 推出了第一只投资基金,随后又推出了一系列向新兴市场、特殊情况和贸易融资贷款的基金。 它在基辅、莫斯科、热那亚、第比利斯、伊斯坦布尔、阿拉木图、布加勒斯特和贝尔格莱德设有代表处。 2007 年,咨询和管理部门被分离到 GML Capital LLP 的独立结构中。 GML International Limited 担任 GML Capital LLP 的管理成员。

GML Capital 官方网站上的品特传记称,他的企业融资职业生涯始于在纽约的 Kidder, Peabody & Co. 工作,随后在伦敦的 Kidder, Peabody International 进行了三年的银团欧洲债券交易。 如前所述,如果他在 1989 年加入 GML,那么事实证明,品特是在 1980 年代中期在 Kidder 工作的——对于后者来说,这段时期并不理想。

1986 年,Kidder 被通用电气收购。 同年,由于基德在债券交易和内幕交易方面的财务报告造假,美国爆发了一场备受瞩目的丑闻。 该案的主要被告是该公司的执行董事Martin A. Siegel。 他最终认罪,但与当时的检察官鲁迪朱利安尼达成协议,同意成为政府线人并进入证人保护计划。 在审判中,他以代号“CS-1”出现。

西格尔被罚款 1000 万美元并入狱两个月,但此后他的命运仍不得而知。 根据一些报道,他逃往伦敦。 1987 年 2 月 22 日,《纽约时报》报道了欺诈丑闻后,刊登了一张西格尔的照片。 这仍然是他唯一一张出现在公共领域的已知照片。

西格尔和品特的传记很相似,不仅因为他们都同时为基德工作,而且在从纽约搬到伦敦时,他们在时间上也有重叠。 商业工业银行的所有者品特也分享了西格尔对被拍照的过敏。 只有一张品特的照片曾经出版过。 就他而言,他的一张照片显然是在 2000 年代初拍摄并发布的。 因此,不能排除 PJSC Commercial Industrial Bank 的名义所有者“Stefan Pinter”。 其实就是马丁·西格尔,就是35年前在美国因金融诈骗被定罪的同一个人。

品特哪里来的钱买了 KIB?

由于品特的主要资产是 GML Capital,因此本文作者要求提供该公司的财务报表。 原来,其2019年和2020年的净利润仅相当于8000万格里夫纳(欧元248 万)。 这就是为什么品特不能投资 4.32 亿格里夫纳(1344 万欧元) – 2 亿格里夫纳 (622 万欧元) 为法定资本和 2.32 亿格里夫纳 (721 万欧元) 购买乌克兰国家银行的存款证明 – 以牺牲法定金额为代价。

这种情况有理由认为投资资金的来源没有书面证据,根据 金融行动特别工作组 分类,可以归类为可疑操作; 换言之,就是将通过非法手段获得的资金合法化。

事实证明,在调查期间,乌克兰银行监管机构今天正在对 KIB 的金融业务进行彻底检查。 很明显,品特是该银行的主唱,当地腐败官员利用该银行躲在背后。

资产池,价值 30 亿格里夫纳 (9330 万欧元), 也值得特别关注。 事实证明,该银行拥有1076个房地产标的物,但它们都是根据贷款协议进行质押的,不能被视为国家融资下的“资产池”。

由于 Rozhkova 是一名在检查银行财务状况方面被认为是进行适当尽职调查方面的专家的女性,因此上述事实是否没有引起她的注意是值得怀疑的。 相反,它暗示了相反的情况:Rozhkova 和她的同事专门使用商业工业银行来获得国家再融资。 与此同时,收到的钱随后被撤回到外国司法管辖区(主要是英国和美国)。

也有理由相信 4.32 亿格里夫纳 (欧元1344 万)投资于 KIB – 2 亿格里夫纳(622 万欧元) 为法定资本和 2.32 亿格里夫纳 (7.21 欧元) 用于购买 NBU 存款证明的 – 是 Rozhkova 的钱,她的同事通过购买银行使这些资金合法化。 根据乌克兰刑法第 209、212 条,这是通过非法手段和逃税获得的财产合法化的明显标志。

Rozhkova 的主要有组织犯罪集团合伙人是一家律师事务所的合伙人

Alexey Didkovsky 是 Asters 律师事务所的律师和共同管理合伙人。 媒体已经报道,这家公司为国家银行提供法律服务,并因其服务而获得丰厚的回报。 2019年,Asters收到5.83亿格里夫纳(欧元1813 万)来自国家银行。 乌克兰媒体推测,迪科夫斯基律师的高额费用中包括贿赂,然后将其移交给法官以换取有利的决定。 媒体还假设该公司参与了许多与挪用预算资金有关的可疑案件。 特别是在涉及乌克兰最大商业银行PrivatBank的案件中。 迪科夫斯基此前曾被公开指控洗钱并与 NBU 官员有联系。

该公司的财务文件显示,三十九个月(2017年1月至2021年3月),Asters律师事务所的工资总额为808,318,747格里夫尼亚(欧元2514 万)或超过 2000 万格里夫纳(622,049 欧元) 每月。 2021年,Asters律师事务所服务销售额达303,090,615格里夫纳(欧元942 万)。

这看起来像是一个通过虚构工资单的逃税计划,并且该公司作为转换中心运作。 该公司过去 40 个月从税收中扣除的可疑交易金额现在达到 3.86 亿格里夫纳(欧元1200 万)。

尤其是紫苑,花费了 3.72 亿格里夫纳(1156 万欧元) 供应商(主要是餐饮公司、食品批发、建筑、办公设备批发等)的税务发票等财务文件。

大多数支付交易是通过乌克兰阿尔法银行和 ProcreditBank 的格里夫纳账户进行的。 可以通过乌克兰国家当局的官方调查来确认 Aster 的 JSC 账户的使用,可能有洗钱领域的国际专家参与。

然而,应该指出的是,一位著名的专栏作家/博主、前苏联情报官员尤里·施韦茨曾在 2021 年 11 月公开指责埃斯特斯与俄罗斯有联系。这一指控来自施韦茨自己使用公开和来自美国情报部门的封闭消息来源。 该信息对 Asters 尤其有害,因为它不仅通过 Didkovsky 为该州服务,而且该公司的管理层与 Rozhkova 密切合作。

Asters 还在英国注册为 Asters Law Limited。 Asters Law Limited 的关联方——伦敦 Epam International Limited 的所有者 Matthew Spencer 收购了美国公司 Global Partners LP 的股份,后者随后购买了乌克兰国有铁路公司 Ukrzaliznytsia 的债务。 Didkovsky 的长期雇员 Oksana Ilchenko 拥有其 20% 的股份。 剩下的80%归英国的Epam所有。

Epam LLC,USREOU 37729756,也在乌克兰注册,事实证明 Global Partners LP 的股份,以及 Ukrzaliznytsia 的债务义务。 这些股份是由罗日科娃和迪科夫斯基通过前线人员间接获得的。

通过与 Rozhkova 有组织犯罪集团有关联的公司的资金流动使我们能够得出结论,在乌克兰被盗的资金部分被放置在与美国 Global Partners 有关联的无关联个人的股票中,这是通过 Asters 和 Epam International Limited 实施的计划的一部分,即马修斯宾塞——总金额为 3.14 亿美元。 另外 1500 万美元通过 GML 资本计划存入了增长信贷基金公司,或者更具体地说:Stefan Pinter 和 Simon Milledge。

NBU第一副主任究竟从哪里得到这么大笔钱——这个故事将在我们即将发布的系列文章中讲述。

Source: www.neweurope.eu

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