美国政府的漏洞正在帮助普京的亲信隐藏他们的现金——琼斯妈妈

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在过去的四年里,私募股权已经成为我们日常生活中一股强大而邪恶的力量。 在我们的 2022 年 5 月/6 月号中, 琼斯妈妈 调查了秃鹰资本家咀嚼和吐出美国企业,支持他们的政客,以及反击的普通人。 在这里找到完整的包。

俄罗斯入侵乌克兰后, 西方国家不仅对俄罗斯领导人、银行和企业,而且对与弗拉基米尔·普京关系最密切的富豪寡头实施了惩罚性制裁。 他们的游艇被没收了。 他们的航空旅行受到限制。 他们被切断了美国运通黑卡和国际汇款服务,使他们能够在伦敦、迈阿密和西班牙过上奢华的生活。

但事实证明,游艇和骑士桥购物狂欢并不是埋藏真正金钱的地方。 寡头们在全球金融体系中藏匿了大量资金,你无法制裁你找不到的钱。 由于巨大的监管漏洞,许多华尔街巨头——尤其是私募股权公司和对冲基金——几乎没有义务调查他们投资的巨额现金实际来自哪里。 他们从客户那里收取的数十亿美元用于购买房地产、工厂和农田,这在很大程度上不受其他美国金融机构必须遵守的反洗钱规则的约束。

根据美国政府严格的“了解你的客户”规则,如果银行没有确定资金来源并通知当局,寡头就不能在美国银行开设支票账户。 然而,私募股权基金经理不受相同要求的约束。 从技术上讲,他们仍然必须遵守金融制裁,但他们没有义务做太多事情来确定他们实际上与谁做生意。 如果您可以避免得知您的客户是受制裁的个人,那么您就不能遵守制裁。 这就是寡头们如何设法将数百万甚至数十亿美元存入私募股权基金,而没有人问过这些钱的真正来源以及他们最初是如何获得的。

这个漏洞如何破坏美国制裁普京盟友的努力的最突出例子之一就是罗曼·阿布拉莫维奇的案例。 阿布拉莫维奇在苏联解体后的最初几年赚了数十亿美元,控制了巨大的石油和铝资源,并将这些钱用于西方投资,包括拥有标志性的伦敦足球队切尔西。 虽然阿布拉莫维奇否认与普京关系密切,但欧盟和英国都对他实施了制裁。 据称,美国曾考虑对他实施制裁,但据报道,应乌克兰总统泽连斯基的要求推迟了,他认为阿布拉莫维奇可能有助于与普京的谈判。

如果阿布拉莫维奇 然而,受到制裁的私募股权公司和对冲基金所享有的豁免和漏洞将使美国政府更难打击他的资产。 根据 纽约时报20 年来,阿布拉莫维奇在空壳公司的帮助下投资了美国私募股权和对冲基金,这些空壳公司通过匿名避税天堂转移资金,而投资顾问则帮助将资金投向了贝莱德、凯雷和 DE Shaw 等知名基金。 目前尚不清楚总共投入了多少资金,但 时代 报告发现至少 100 笔交易的证据。

“现状显然是站不住脚的,”参议员 Sheldon Whitehouse (DR.I.) 和 Elizabeth Warren (D-Mass.) 在最近给财政部长珍妮特耶伦和美国证券交易委员会主席加里根斯勒的一封信中写道。 “如果美国要制裁阿布拉莫维奇……美国政府和处理他秘密投资的实体都不会完全了解阿布拉莫维奇在美国金融体系中的数十亿美元投资,更不用说有效对他实施制裁的能力了。 ”

2001 年,在 9/11 袭击之后,国会通过了一系列新的反洗钱法,并要求所有金融机构遵守 1970 年银行保密法。 了解您的客户 真的 是任何反洗钱工作的关键部分。 但在 2002 年,为了响应行业的请求,财政部向包括投资顾问在内的几类金融机构授予了“临时豁免”。 结果是银行、共同基金、信用合作社、经纪人,甚至赌场都必须遵守新法律,但投资顾问——包括私募股权基金和对冲基金——将被豁免。 这种“临时”豁免已经持续了二十年,并且仍然存在。

2019 年,FBI 制作了一份机密备忘录(后来被泄露),警告说坏人正在利用该系统隐藏他们的财富,这已经是一个够大的问题了。

“联邦调查局评估威胁行为者可能使用私募基金(包括对冲基金和私募股权公司提供的投资)来洗钱,绕过传统的反洗钱计划。 这项评估是在高度自信的情况下做出的,”备忘录称。

“从长远来看,联邦调查局评估,犯罪同谋的投资基金经理可能会随着私募机会的增加而扩大其洗钱业务,从而导致合法的全球金融体系继续渗透,”备忘录继续说道。 “如果更严格的监管审查迫使私人投资基金确定并向金融机构披露投资的潜在受益所有人,这将降低这些投资公司对威胁行为者的吸引力。”

虽然财政部的金融犯罪执法网络(称为 FinCEN)确实在 2015 年提出了新规则,但该行业提出了抗议,并且努力逐渐消失。 去年 12 月,拜登政府发布了一份冗长的报告(“反腐败战略”),建议“为投资顾问和其他类型的股票基金制定最低报告标准”,这一问题再次出现。 上个月,怀特豪斯和沃伦写了一封信,敦促财政部和美国证券交易委员会采取行动。

“关闭私人投资 [Anti-Money Laundering/Countering the Finance of Terrorism] 漏洞将有助于美国政府追查受制裁的俄罗斯精英的隐藏财富,并更好地打击洗钱、恐怖主义、大规模杀伤性武器扩散和其他犯罪活动,”他们写道。 “进一步延迟不是一种选择。”

甚至问题的确切规模也难以估计,因为对私募股权的投资受到如此松散的监控。 尽管 投资没有受到严格审查,该行业的总体投资总额 受到监控,而且规模巨大——美国私人投资部门可能高达 11 万亿美元,并且有多达 13,000 名投资顾问不受大多数​​其他美国金融机构遵循的反洗钱规定的约束。

许多私募股权公司和对冲基金表示,他们确实经常试图确定他们的客户到底是谁。 毕竟,倾向于将一个人列入受制裁个人名单的事情——金融欺诈、盗窃盗窃——以及一个人可能试图隐藏他们的钱的原因——逃税、政府扣押资产的努力——并没有做一个非常好的客户。 而且,业内人士指出,许多私募股权基金不允许客户快速进出资金——资金被投资并持续投资多年。 如果您想匆忙洗钱,那是没有帮助的。

在 2015 年反对 FinCEN 提议将反洗钱要求扩大到包括私募股权和对冲基金的评论信中,代表华盛顿行业的行业协会私募股权增长资本委员会指出,早期的 FinCEN 评估已经确定:私人股本是洗钱的不良工具。 (该组织后来更名为美国投资委员会。)

“PEGCC 不知道任何会改变 FinCEN 先前分析的事实或情况,”信中说。

该贸易组织还抱怨说,任何快速制定新的反洗钱规则的尝试都是繁重的,并且在注册新客户时遵守 2015 年提议的规则将花费比 FinCEN 估计的更多的时间。

2019 年 FBI 关于此事的备忘录否认了私募股权不是洗钱的好工具的观点。 联邦调查局分析师确定,虽然某些对投资者有更严格要求的基金可能是这样,但并非每只基金都如此。 “联邦调查局对这种选择不以为然,因为私人投资基金的激增使该行业在投资结构方面不那么僵化,以吸引更多资金,”备忘录总结道。

联邦调查局补充说,私募股权的爆炸式增长为“威胁行为者创造了越来越多的机会,可以在不受到过度审查的情况下选择投资基金”。 该局引用了一个与当前欧洲危机特别相关的例子:2017 年的一起事件中,“一家总部位于纽约的私募股权公司从一家据称与俄罗斯有组织的俄罗斯公司有关联的俄罗斯公司收到了超过 1 亿美元的电汇。犯罪。”

Source: www.motherjones.com

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