中央情报局官员启动 SPAC,即使 SEC 打击

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最高领导层 中央情报局的风险投资部门 In-Q-Tel 悄悄推出了一个单独的“空白支票”基金,旨在为前情报官员带来天文数字的财富。

In-Q-Tel 由中央情报局在 90 年代末期成立,由中央情报局 (CIA) 创立,旨在刺激私营部门创新,目标是将最新技术推向市场,为美国的秘密国家安全行动提供动力。 现在,其首席执行官和总裁正在利用最新的股市风潮为自己和一小部分前国家安全官员创造财务意外之财。

11 月,一家名为 Chain Bridge I 的“特殊目的收购公司”或 SPAC 申请首次公开募股,旨在筹集 2 亿美元。 该基金几乎没有大张旗鼓,由 In-Q-Tel 的高级领导与一群退休的 CIA 领导人和技术投资者组成。

SPAC 在过去两年中大受欢迎,被称为“空白支票”基金,因为它们允许投资者将资金集中在没有基础资产或商业模式的公开交易基金中,其唯一目的是收购私人公司。 为了应对市场上信息披露不足和欺诈的浪潮,美国证券交易委员会提出了管理 SPAC 的新规则。

Chain Bridge I 仍在寻求收购一家国防承包商,根据该公司的年度报告,该承包商“有望从政府在国家安全方面的支出中受益”。

“这是一个使用类固醇旋转门的案例——不仅仅是代表公司利益利用与前政府同事的联系,而是建立一个全新的公司实体,利用这些关系进行交易,为他们赢得巨大的潜在回报,”威廉说Hartung,昆西研究所高级研究员。

空白支票基金显然希望通过利用与政府决策者的关系筹集数亿美元。 SPAC 的 10-K 披露声明称,它将寻求收购一家“有望在短期内从数十亿美元的国防开支中受益”的国家安全技术公司。

“我们打算确定具有新兴技术的企业,这些企业将在地缘政治日益不稳定的时期推进国防部的战略以及美国的更广泛利益,”该披露进一步指出,引用国防部。

Chain Bridge I 是 Chain Bridge Group 的创建,这是一家在开曼群岛注册的投资基金,由 In-Q-Tel 首席执行官 Christopher Darby、In-Q-Tel 总裁 Stephen Bowsher 和曾为亿万富翁提供咨询的技术投资者 Michael Rolnick 领导迈克尔·布隆伯格的总统竞选活动。 达比在掌管中央情报局风险投资基金的同时,担任 SPAC 主席及其最大的投资者。 Darby’s Chain Bridge Group 持有 16.21% 的股份,是 Chain Bridge I 的最大股东。

SPAC 董事会成员包括前情报官员,如中央情报局前副局长迈克尔莫雷尔; Jeremy Bash,前中央情报局局长办公室主任; 还有一位退休的职业英国情报官员亚历克斯·杨格。 其他董事会成员包括主要情报承包商 SAIC 前主席 Edward Sanderson Jr. 和情报承包商 Elastic 总经理、华盛顿国防智库新美国安全中心前负责人 Nathaniel Fick , 直流

In-Q-Tel 告诉 The Intercept,它批准了 SPAC 的创建。 “IQT 董事会事先评估并批准了 Darby 先生的这项活动,将其视为非 IQT 活动,但须遵守确保 IQT 利益得到适当保护的条件,”营销和传播高级副总裁 Carrie Sessine 在一份电子邮件。 “这包括在潜在冲突方面保持分离。 董事会还通过审查和报告保持适当的监督。” 链桥集团没有回应置评请求。

Chain Bridge I 的高层背景与另一个有争议的 SPAC 与前政府精英官员 Pine Island Acquisition Corp. 相呼应,该基金以前由 Tony Blinken 和 Lloyd Austin 领导。 布林肯和奥斯汀在被确认为乔·拜登总统领导下的国务卿和国防部长前不久离开了该基金。

Chain Bridge I 的声明将其董事会宣传为“竞争优势”,其职业生涯“与新兴的国家安全和技术公司合作”以及“在国家安全、技术和电信领域进行战略交易”。

In-Q-Tel 于 1999 年首次由 CIA 特许,旨在“利用和开发新兴的信息技术,并进行研发,为 CIA 和情报界面临的最困难问题提供创新的解决方案。”

In-Q-Tel 作为早期风险投资基金运营,并作为 CIA 和硅谷创新者之间的正式联系,投资于开发可用于情报机构目的的尖端技术的初创公司。 In-Q-Tel 支持 Keyhole,这是一家地理空间数据公司,该技术为 Google 地球奠定了基础。 Geofeedia 和 PATHAR 这两家 In-Q-Tel 支持的初创公司已被执法部门广泛用于挖掘 Instagram、Twitter 和其他社交媒体网络,以跟踪抗议活动和潜在的犯罪活动。 正如 The Intercept 报道的那样,In-Q-Tel 还悄悄支持了一家护肤公司,该公司开发了一种无痛去除皮肤外层的方法,这是一种获得独特生物标志物的技术,包括潜在的 DNA 收集。

除了国防部和中央情报局提供的预算外,In-Q-Tel 通过出售其收购的初创公司的股权来赚取收入。 它最近的投资组合包括涉及社交媒体监控、人工智能和自主无人机的公司。

到 2020 年,每年推出的 SPACS 数量激增至 248 个,是前十年年平均水平的 10 倍以上,因为狂热的投资者利用了早期的大流行市场繁荣和散户投资者的激增。 第二年,创纪录的 623 个 SPAC 开始交易。

SPAC 也存在重大的欺诈风险; 随着该模型的飞速增长,出现了一长串投资者诉讼和未能兑现承诺的公司。

根据美国证券交易委员会的数据,通过收购 SPAC 上市的音乐流媒体服务 Azkazoo 声称拥有 3820 万注册用户、460 万付费用户和超过 1.2 亿美元的收入。 事实上,该公司没有用户或收入。 该公司与美国证券交易委员会达成了 3880 万美元的和解协议。

电动卡车公司尼古拉公司曾是 SPAC 收购模式的宠儿,因为其股票在 2020 年价值猛增,该公司于去年 12 月同意以 1.25 亿美元的价格和解,指控该公司在其技术方面误导投资者。 该股目前的交易价格略低于每股 7 美元,几乎是两年前峰值的十分之一。

SPAC 也给外部投资者带来了明显的风险,因为发起人能够免费或以极低的折扣获得股权。 在许多 SPAC 交易中,即使股价下跌,赞助商也能够获得利润。 换句话说,欺诈的可能性更高,因为不良赌注所带来的风险通常比富有的 SPAC 赞助商更重视普通投资者。

“利益冲突并没有开始捕捉到可能参与这项交易的影响力水平,”Hartung 说。

更新:2022 年 5 月 5 日下午 3:00
本文更新了 In-Q-Tel 的声明。

Source: theintercept.com

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